高级管理人员
证券基金经营机构（ ）决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。
证券基金经营机构（ ）决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司年度报告中的（ ），应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司年度报告中的（ ），应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
违反《证券公司监督管理条例》，有下列（ ）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
违反《证券公司监督管理条例》，有下列（ ）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
根据《刑法》的规定，违规披露、不披露重要信息罪的犯罪客观方面表现为：依法负有信息披露义务的公司、企业（ ）。
根据《刑法》的规定，违规披露、不披露重要信息罪的犯罪客观方面表现为：依法负有信息披露义务的公司、企业（ ）。
证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（ ）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（ ）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。